電力市場(chǎng)監管辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為了維護電力市場(chǎng)秩序，保障電力市場(chǎng)的統一、開(kāi)放、競爭、有序，按照《中共中央 國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見(jiàn)》《中共中央 國務(wù)院關(guān)于加快建設全國統一大市場(chǎng)的意見(jiàn)》有關(guān)精神，根據《電力監管條例》和有關(guān)法律、行政法規，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于中華人民共和國境內的電力市場(chǎng)監管。

　　第三條 國家能源局依照本辦法和國務(wù)院有關(guān)規定，履行全國電力市場(chǎng)監管職責。國家能源局派出機構負責轄區內的電力市場(chǎng)監管。

　　各有關(guān)部門(mén)和單位按職責分工做好電力市場(chǎng)監管相關(guān)工作。

　　第四條 電力市場(chǎng)監管依法進(jìn)行，并遵循公開(kāi)、公正和效率的原則。

　　第五條 電力市場(chǎng)監管的對象為電力市場(chǎng)成員。電力市場(chǎng)成員應當自覺(jué)遵守有關(guān)電力市場(chǎng)的法規、規章。

　　電力市場(chǎng)成員包括電力交易主體、電力市場(chǎng)運營(yíng)機構和提供輸配電服務(wù)的電網(wǎng)企業(yè)等。

　　電力交易主體包括參與電力市場(chǎng)交易的發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶(hù)、儲能企業(yè)、虛擬電廠(chǎng)、負荷聚合商等。電網(wǎng)企業(yè)按照國家有關(guān)規定對暫未直接參與電力市場(chǎng)交易的用戶(hù)實(shí)施代理購電時(shí)，可視為電力交易主體。

　　電力市場(chǎng)運營(yíng)機構是指電力交易機構、電力調度機構。

　　第六條 任何單位和個(gè)人對違反本規定的行為有權向國家能源局及其派出機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)電力監管機構）舉報，電力監管機構應當及時(shí)處理，并為舉報人保密。

　　第二章 監管內容

　　第七條 電力監管機構對電力市場(chǎng)成員的下列情況實(shí)施監管：

　　（一）履行電力系統安全義務(wù)的情況；

　　（二）進(jìn)入和退出電力市場(chǎng)的情況；

　　（三）參與電力市場(chǎng)交易資質(zhì)的情況；

　　（四）執行電力市場(chǎng)運行規則的情況；

　　（五）進(jìn)行交易和電費結算的情況；

　　（六）披露信息的情況；

　　（七）執行國家標準、行業(yè)標準的情況；

　　（八）平衡資金管理和資金使用的情況。

　　第八條 除本辦法第七條所列情況外，電力監管機構還對發(fā)電企業(yè)的下列情況實(shí)施監管：

　　（一）在各電力市場(chǎng)中所占份額的比例；

　　（二）新增裝機、兼并、重組、股權變動(dòng)或者租賃經(jīng)營(yíng)的情況；

　　（三）不正當競爭、串通報價(jià)和違規交易行為；

　　（四）執行調度指令的情況；

　　（五）執行與售電企業(yè)、電力用戶(hù)簽訂有關(guān)合同的情況。

　　第九條 除本辦法第七條所列情況外，電力監管機構還對電網(wǎng)企業(yè)的下列情況實(shí)施監管：

　　（一）公平、無(wú)歧視開(kāi)放電網(wǎng)和提供輸配電服務(wù)的情況；

　　（二）電網(wǎng)互聯(lián)的情況；

　　（三）所屬或者關(guān)聯(lián)發(fā)電企業(yè)的發(fā)電情況；

　　（四）所屬或者關(guān)聯(lián)售電企業(yè)參與市場(chǎng)交易的情況；

　　（五）執行輸配電價(jià)格的情況；

　　（六）對有償輔助服務(wù)補償的情況；

　　（七）代理購電的情況；

　　（八）按照國家規定的電能質(zhì)量和供電服務(wù)質(zhì)量標準向用戶(hù)提供供電服務(wù)的情況。

　　第十條 除本辦法第七條所列情況外，電力監管機構還對售電企業(yè)、電力用戶(hù)、儲能企業(yè)、虛擬電廠(chǎng)、負荷聚合商等參與批發(fā)電力市場(chǎng)交易行為中的不正當競爭、串通報價(jià)和其他違規交易行為實(shí)施監管。

　　對擁有配電網(wǎng)運營(yíng)權的售電企業(yè)還應當按照第九條相關(guān)條款實(shí)施監管。

　　第十一條 除本辦法第七條所列情況外，電力監管機構還對電力市場(chǎng)運營(yíng)機構的下列情況實(shí)施監管：

　　（一）公開(kāi)、公平、公正地實(shí)施電力調度的情況；

　　（二）執行電力調度規則的情況；

　　（三）按照電力市場(chǎng)運行規則組織電力市場(chǎng)交易的情況；

　　（四）對電力市場(chǎng)實(shí)施干預的情況；

　　（五）對電力市場(chǎng)技術(shù)支持系統建設、維護、運營(yíng)和管理的情況；

　　（六）執行市場(chǎng)限價(jià)的情況；

　　（七）履行市場(chǎng)風(fēng)險防控職責的情況。

　　第十二條 電力監管機構對售電企業(yè)、電力用戶(hù)履行與發(fā)電企業(yè)簽訂有關(guān)合同的情況進(jìn)行監管。

　　第三章 電力市場(chǎng)運行規則

　　第十三條 國家發(fā)展改革委、國家能源局依法組織制定電力市場(chǎng)運行規則。電力市場(chǎng)運行規則包括電力市場(chǎng)運行基本規則及配套的市場(chǎng)準入注冊、交易組織、計量結算、信用管理、信息披露等相關(guān)規則、細則。

　　第十四條 有下列情形之一的，應當修訂電力市場(chǎng)運行規則：

　　（一）法律或者國家政策發(fā)生重大調整的；

　　（二）電力市場(chǎng)運行環(huán)境發(fā)生重大變化的；

　　（三）電力市場(chǎng)成員提出修訂意見(jiàn)和建議，電力監管機構、地方政府有關(guān)部門(mén)認為確有必要的；

　　（四）電力監管機構、地方政府有關(guān)部門(mén)認為必要的其他情形。

　　第十五條 制定或者修訂電力市場(chǎng)運行規則時(shí)，應當充分聽(tīng)取電力市場(chǎng)成員、相關(guān)利益主體和社會(huì )有關(guān)方面的意見(jiàn)。

　　第四章 電力市場(chǎng)注冊管理

　　第十六條 電力市場(chǎng)實(shí)行注冊管理制度。進(jìn)入或者退出電力市場(chǎng)應當辦理相應的注冊手續。電力交易機構具體負責電力市場(chǎng)注冊管理工作。

　　第十七條 電力交易主體進(jìn)入電力市場(chǎng)，應當向電力交易機構提出注冊申請。注冊完成后，方可參與電力市場(chǎng)交易。

　　第十八條 電力交易主體辦理市場(chǎng)注冊應當提供與申請事項有關(guān)的經(jīng)濟、技術(shù)、安全等信息。

　　第十九條 電力交易主體辦理注冊信息變更或者市場(chǎng)退出，應當按照電力市場(chǎng)運行規則的規定，向電力交易機構提出申請。經(jīng)審核后，方可變更信息或者退出市場(chǎng)。

　　第二十條 電力交易機構應當按照電力市場(chǎng)運行規則規定的程序和時(shí)限，辦理注冊手續。注冊審核情況應當向電力交易主體公布。

　　第五章 電力市場(chǎng)干預與中止

　　第二十一條 電力市場(chǎng)運營(yíng)機構應當對電力市場(chǎng)運行情況進(jìn)行監控和風(fēng)險防范，按照有關(guān)規定定期向電力監管機構提交市場(chǎng)監控分析報告。

　　第二十二條 電力市場(chǎng)運營(yíng)機構為保證電力市場(chǎng)安全運營(yíng)，依照電力市場(chǎng)運行規則，可以進(jìn)行市場(chǎng)干預。電力市場(chǎng)運營(yíng)機構進(jìn)行市場(chǎng)干預應當向電力交易主體公布干預原因。

　　第二十三條 有下列情形之一的，電力市場(chǎng)運營(yíng)機構可以進(jìn)行市場(chǎng)干預：

　　（一）電力系統出力不足，無(wú)法保證電力市場(chǎng)正常運行的；

　　（二）電力系統內發(fā)生重大事故危及電網(wǎng)安全的；

　　（三）電力市場(chǎng)技術(shù)支持系統、自動(dòng)化系統、數據通信系統等發(fā)生故障導致交易無(wú)法正常進(jìn)行的；

　　（四）地方政府有關(guān)部門(mén)、電力監管機構做出中止電力市場(chǎng)決定的；

　　（五）地方政府有關(guān)部門(mén)、電力監管機構規定的其他情形。

　　第二十四條 有下列情形之一的，地方政府有關(guān)部門(mén)、電力監管機構可以做出中止電力市場(chǎng)的決定，并向電力市場(chǎng)成員公布中止原因：

　　（一）電力市場(chǎng)未按照規則運行和管理的；

　　（二）電力市場(chǎng)運行規則不適應電力市場(chǎng)交易需要，必須進(jìn)行重大修改的；

　　（三）電力市場(chǎng)交易發(fā)生惡意串通操縱市場(chǎng)的行為，并嚴重影響交易結果的；

　　（四）電力市場(chǎng)技術(shù)支持系統、自動(dòng)化系統、數據通信系統等發(fā)生重大故障，導致交易長(cháng)時(shí)間無(wú)法進(jìn)行的；

　　（五）因不可抗力不能競價(jià)交易的；

　　（六）電力監管機構規定的其他情形。

　　第二十五條 干預或者中止電力市場(chǎng)時(shí)，電力市場(chǎng)交易的方式按照電力市場(chǎng)運行規則執行。

　　第二十六條 干預或者中止電力市場(chǎng)期間，電力市場(chǎng)運營(yíng)機構應當采取措施保證電力系統安全，記錄干預或者中止過(guò)程，并向電力監管機構報告。電力監管機構應當向電力市場(chǎng)成員公布干預或中止過(guò)程。

　　第六章 電力市場(chǎng)爭議處理

　　第二十七條 電力交易主體之間、電力交易主體與電力市場(chǎng)運營(yíng)機構之間因電力市場(chǎng)交易發(fā)生爭議，由電力監管機構依法協(xié)調。其中，因履行合同發(fā)生的爭議，可以由電力監管機構按照電力爭議調解的有關(guān)規定進(jìn)行調解。

　　第二十八條 電力交易主體、電力市場(chǎng)運營(yíng)機構對電力監管機構處理決定不服的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

　　第七章 信息公開(kāi)與披露

　　第二十九條 電力監管機構對電力企業(yè)、電力市場(chǎng)運營(yíng)機構違反有關(guān)電力監管的法律、行政法規或者有關(guān)電力監管規章、規則，損害社會(huì )公共利益的行為及其處理情況，可以向社會(huì )公布。

　　第三十條 電力市場(chǎng)成員應當按照有關(guān)規定，及時(shí)、真實(shí)、準確和完整地披露有關(guān)信息。

　　第三十一條 電力監管機構、電力市場(chǎng)成員不得泄露影響公平競爭的交易秘密。

　　第八章 監管措施

　　第三十二條 電力監管機構可以依照《電力監管條例》等法律、法規規定的監管措施對相關(guān)電力企業(yè)、電力市場(chǎng)運營(yíng)機構進(jìn)行監管，并作出相應處理。

　　第三十三條 電力監管機構履行監管職責時(shí)，有權要求電力市場(chǎng)運營(yíng)機構將與監管相關(guān)的信息系統接入電力監管信息系統。電力監管機構可以按照監管需要，聘請第三方機構對電力市場(chǎng)運營(yíng)機構進(jìn)行電力市場(chǎng)業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)評估。第三方機構應當承擔保密義務(wù)。

　　第三十四條 電力監管機構可以對電力交易主體不履約、濫用市場(chǎng)支配地位操縱市場(chǎng)價(jià)格、未按照規定披露信息等失信行為按照有關(guān)規定作出處理，依法依規納入信用體系，歸集至能源行業(yè)信用信息平臺，實(shí)施與其失信程度相對應的分級分類(lèi)監管。

　　第九章 法律責任

　　第三十五條 電力監管機構從事監管工作的人員違反有關(guān)規定的，依照《電力監管條例》第二十九條的規定處理。

　　第三十六條 電力市場(chǎng)成員違反本辦法規定，有下列情形之一的，依照《電力監管條例》第三十一條的規定處理：

　　（一）未按照規定辦理電力市場(chǎng)注冊手續的；

　　（二）提供虛假注冊資料的；

　　（三）未履行電力系統安全義務(wù)的；

　　（四）有關(guān)設備、設施不符合國家標準、行業(yè)標準的；

　　（五）行使市場(chǎng)操縱力的；

　　（六）有不正當競爭、串通報價(jià)等違規交易行為的；

　　（七）不執行調度指令的；

　　（八）發(fā)電廠(chǎng)并網(wǎng)、電網(wǎng)互聯(lián)不遵守有關(guān)規章、規則的。

　　第三十七條 電網(wǎng)企業(yè)未按照國家規定的電能質(zhì)量和供電服務(wù)質(zhì)量標準向用戶(hù)提供供電服務(wù)的，依照《電力監管條例》第三十二條的規定處理。

　　第三十八條 電力市場(chǎng)運營(yíng)機構違反本辦法規定，有下列情形之一的，依照《電力監管條例》第三十三條的規定處理：

　　（一）未按照規定辦理電力市場(chǎng)注冊的；

　　（二）未按照電力市場(chǎng)運行規則組織電力市場(chǎng)交易的；

　　（三）未按照規定公開(kāi)、公平、公正地實(shí)施電力調度的；

　　（四）未執行電力調度規則的；

　　（五）未按照規定對電力市場(chǎng)進(jìn)行干預的；

　　（六）泄露電力交易內幕信息的。

　　第三十九條 電力企業(yè)、電力市場(chǎng)運營(yíng)機構未按照本辦法和電力市場(chǎng)運行規則的規定披露有關(guān)信息的，依照《電力監管條例》第三十四條的有關(guān)規定處理。

　　第十章 附則

　　第四十條 國家能源局派出機構應當根據本辦法制定實(shí)施辦法，報國家能源局備案。

　　第四十一條 本辦法由國家發(fā)展改革委、國家能源局解釋。

　　第四十二條 本辦法自2024年6月1日起施行。2005年10月13日發(fā)布的《電力市場(chǎng)監管辦法》（原國家電力監管委員會(huì )令第11號）同時(shí)廢止。

責任編輯：張棟鈞